周一,工业和安全局执法助理部长马修-S-阿克塞尔罗德(Matthew S. Axelrod)在一次演讲中称, 针对那些违反了威胁(美国)国家安全产品的出口限制的公司,美国政府正计划加强相应的处罚力度。这项计划目前主要针对俄罗斯和中共国。

新的政策包括:处以更高的罚款;更快地向公众披露 相关违规行为的指控;要求那些试图利用和解降低处罚力度的公司,在和解前公开承认违规事实。

在普京入侵乌克兰之后,出口管制在对俄制裁的处罚中,发挥了越来越有效的作用。华盛顿在战争开始前花了几个月时间与世界各地的盟友合作,商定规则以阻止俄罗斯获得其军事所需的技术和资金支持。例如,拜登政府发布了命令,暂停俄罗斯最大的航空公司Aeroflot PJSC和其他两家航空公司接受美国的飞机零部件和服务。美国及其盟国还将限制扩大到半导体、夜视镜、航空电子装置等高科技产品和零部件,这对俄罗斯的制造和服务业都近乎是致命的打击。

不仅如此,拜登政府也利用了原有的出口管制措施,限制向中共国出口尖端技术,以防止这些科技被中共利用来加强他们的军事,以及进行监视,或其他侵犯人权的恶行。

新的变更主要集中在BIS(工业和安全局)的行政执法案件上。将是一个独立于司法部调查的程序,可能涉及刑事处罚。

阿克塞尔罗德说,BIS正在考虑在提交指控时就公布相关信息,而不是像目前的程序–等到案件判决后再发布(可能花费几年时间)。这样相关行业的其他公司就可以掌握实时信息,知道应该避免什么样的行为以免违规。

处罚规定的制定者同时也在考虑是否要求那些,为了避免更严厉的处罚而在审判前达成和解的公司公开承认案件事实。他们希望以此起到一定的威慑作用,而不是目前 “不承认/不否认 “违规行为的和解方式。

同时,BIS也在研究要把罚金提高到什么程度,既能惩罚违反规则的公司,又能威慑那些蠢蠢欲动者。

原文引用:https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-05-16/us-to-toughen-enforcement-of-russia-china-export-violations


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